中文 | English

+MORE联系CIBA

电话:+852-21178120
邮箱:info@cibahk.com
地址: 香港北角电气道168号
        柏宜中心302室

大咖来访——专访NES Financial执行副总裁Reid Thomas

分享到:
  2016-8-11 16:13:32  【打印此页】  【关闭

EB-5项目一直是市场上最有竞争力的移民项目,但它同时也伴随着风险。投资款的安全对于投资人来说至关重要。随着EB-5行业内对于合规性的需求越来越大,NES Financial作为EB-5监管解决方案的领军服务商顺应时势、脱颖而出。NES Financial是为EB-5项目方供一系列的EB-5监管服务的公司,这些服务能使投资人实时查看到项目的进行状态和投资款的使用状态,也能帮助EB-5项目方更好地追踪就业创造和填报移文件的关键时间点,从而进一步加大投资人移民成功的可能性。

CIBA也专门邀请到了NES Financial的执行副总裁Reid Thomas来到公司,深入探讨NES在整个过程中能提供什么样的监管服务,如何确保项目的安全性、透明性和合规性。


【大咖介绍】

l  Reid ThomasNES Financial任职执行副总裁,他主要负责全球销售和市场工作。在此之前,他任职于高增长的硅谷高科技公司,积累了长达20年的销售和市场领导工作经验。

l  Thomas带领网络电话业界领先者Sylantro Systems的销售团队,使得公司的利润和市场份额大幅增长,成功上市。

l  曾担任全球范围互联网应用程序界领导者Laszlo Systems的全球销售高级副总裁;

l  ThomasNES Financial工作期间,对于公司的EB-5业务迅速增长起到关键性的作用,使公司成为业界领先的创新解决方案提供者。作为行业专家,Thomas积极参与EB-5领域业务,关于资金监管和基金管理方面撰写了多篇相关文章并多次参与会议和活动。

                               

CIBA问:NES建立的初衷是什么?

 

Reid答:NES成立的初衷是我们发现有很多金融交易发生在特殊领域,不仅需要专业的交易记录凭证,更需要了解相关的法律法规,是个整体非常复杂的过程。所以银行对此类交易就很头疼,经常会因为这些交易而受到举报或者不合规审查。而且这些交易还会有潜在的欺诈嫌疑。所以当我们去研究这些特殊的交易记录时,尤其是在金融危机期间,明显的看到银行实际不懂得这些应该如何操作,投资人也不懂得如何正确交易,所以我们想利用科技技术来建立一个平台,使得此类交易更加安全透明,并且让参与交易的每一方都受益。

我们开始涉及EB-5交易是在2010年初,当时不是很多银行愿意做EB-5资金的监管账户,并且行业里也有一些欺诈行为,也有非常多的EB-5法律规范约束。所以我们开始研发EB-5交易的解决方案。

                                                          

CIBA问:NES是何时成立的?何时开始EB-5业务的?

 

Reid答:从2005年建立NES, 2010年开始涉猎EB-5行业。我们从硅谷起家,现在已经有75名员工,分别在加州及麻省的办公室办公,所以我们能为东西海岸的合作方提供最快最优质的服务。

                                                                  

CIBA问:很多人认为有银行监管就足够了,那么NES实际上跟银行比有什么优势呢?

 

Reid答:实际上,在EB-5领域,银行来来去去很平常,银行会开始决定涉及EB-5行业,但是发现交易的复杂性和法律的独特性,就觉得成本太高选择退出。而NES的优势就是我们会和很多家银行达成合作关系,但是提供服务的终端都是NES, 所以开发商,区域中心,投资人只需要跟NES合作,NES会去选择最合规最符合EB-5行业要求的银行为项目服务。

这些银行都是政府严格监管的,并且有良好声誉的大型银行。银行会改变他们内部的相关规定,而NES会得到最可靠的银行信息,为项目选择最合适的银行服务。

目前我们案例有500个,也是业内最大的资金监管服务商。

 

另外,我们与Klasko律所有特殊的合作关系,我们两家公司有共同的愿景。Klasko律所向项目方提供所有移民相关的操作,文件需求,他们拥有专业的移民意见。而NES提供最好的解决办法来记录和储存这些移民文件,这样不仅大大提高了效率,同时也大大提高了申请人移民的成功率。

有很多的项目在后期即将递交829申请时,发现之前必要的信息没有做记录或者没有完整保存,导致项目方和区域中心只能东奔西跑去凑这些证明资料,这样对投资人非常不公平,也很影响效率。

                               

CIBA问:由于NES是向项目方收费,则NES在实际运作中,双方存在利益相关,如何确保NES披露的信息中立、客观、及时?

 

Reid: 想象一下,所有项目涉及的操作都需要做记录和保存,那么开发商可以选择建立办公室雇佣人手,他们也可以选择NES来提供必要的记录和保存。这就是项目方选择NES的动力,他们不用花费人力物力管理这么庞大的信息,只需要购买NES的服务,我们会为项目方操办这些繁琐的事情,并且我们经验丰富,不容易出错。这样的话开发商就可以专注于他们所擅长的项目开发建设,不被EB-5的繁琐所制约。所以这样考虑来看,NES的性价比还是很高的。

 

另外,我们是独立的第三方机构,我们的独立透明监管能给与投资人很大的投资信心。

 

所以,真正诚信的项目方,真正想要好好开发项目的项目方肯定会雇佣NES,如果一个开发商认为NES与他们的利益有所冲突,那我认为这是不能投资的项目。

与此同时,NES也会选择诚信的开发商去合作,我们也拒绝过很多找我们寻求合作的开发商,因为我们对于他们所要做的事情持质疑态度。

 

事实上,如果一个开发商想要窃取投资人的资金,或者做非法的事情,他们绝对不会选择跟NES合作。

                   

                               

CIBA问:什么样的合作方你会拒绝合作?

Reid答:有些开发商在资金运用上过于激进了。比如EB-5的占比太大,项目是否能进行完全取决于EB-5资金。或者,开发商承诺他会达到一定目的或完成多么雄伟的目标,但是我们考察后发现他们并没有这个实力做到。这种项目方,我们是不会选择合作的,因为NES的良好口碑的名誉也至关重要,我们不希望不好的项目影响了NES的品牌信誉。

 

                                                                

CIBA问:跟我们说说NES的团队吧,和您一起工作的都是什么样的人呢?

 

Reid答:我们公司可以说是科技技术人才和严谨的银行系统人才的完美结合。

我觉得这个组合非常有趣,当你想到专业的技术人才,尤其是来自硅谷的技术人才,他们是非常有创意想法非常多的人,在硅谷信息更新非常快,竞争也非常激烈,所以我们的科技人才有创新精神,这使得NES能够站在信息的前端去为市场中出现的问题提供解决方案。

另一方面,当你与资金,银行打交道,则需要处理大量的文件,流程,背景调查等等工作,而U.S Bank可以说是全美国监管最严格的银行,而我们所雇佣的从事资金管控的员工就是曾在U.S Bank的严苛环境下工作的。

所以,我们的团队是一个非常完美的结合,一方面我们拥有充满创造力的硅谷技术人才,同时,我们也拥有理性的严谨的来自银行系统或者审计系统的人才。